凱盛科技股份有限公司

              信息披露事務(wù)管理制度

                          （2019年4月修訂）

                      第一章  總則

    第一條為規(guī)范凱盛科技股份有限公司及其相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，提高公司信息披露質(zhì)量和信息披露管理水平，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。

    第二條本制度適用下列人員和機(jī)構(gòu)：

    （一）公司董事會(huì)秘書和董秘辦；

    （二）公司董事和董事會(huì)；

    （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；

    （四）公司高級(jí)管理人員；

    （五）公司本部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人；

    （六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；

    （七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門；

    （八）其他相關(guān)信息知情人。

    以上統(tǒng)稱“信息披露義務(wù)人”。

    第三條本制度所稱“公司”指凱盛科技股份有限公司；“中國證監(jiān)會(huì)”指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；“上交所”指上海證券交易所；“指定報(bào)紙”指中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)紙；“指定網(wǎng)站”指中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站；“信息披露”是指將證券監(jiān)管部門要求披露的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響、投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，在規(guī)定的媒體上，通過規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布。


                第二章  信息披露的基本原則

    第四條公司信息披露的原則為：

    （一）公司應(yīng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息。

    （二）公司應(yīng)合理、謹(jǐn)慎、客觀地披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況的信息。

    （三）公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    第五條公司分別在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體進(jìn)行網(wǎng)下和網(wǎng)上披露兩種形式的信息披露。網(wǎng)下披露是指在指定報(bào)紙刊登信息披露公告；網(wǎng)上披露是指在指定網(wǎng)站刊登信息披露公告。

    信息披露義務(wù)人應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送安徽省證券監(jiān)督管理局，并備案于公司住所供社會(huì)公眾查閱。

          第三章  信息披露事務(wù)管理的責(zé)任與監(jiān)督

    第六條公司董事和董事會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé)，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事會(huì)制定并保證信息披露事務(wù)管理制度的有效實(shí)施，并對(duì)信息披露事務(wù)管理制度實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，在年度報(bào)告披露的同時(shí)，將該自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。

    第七條監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)積極關(guān)注公司信息披露情況，確保有關(guān)監(jiān)事會(huì)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施，對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告并在年度報(bào)告的監(jiān)事會(huì)公告部分進(jìn)行披露，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。

    第八條董事長為實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)。公司本部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人是本部門或本公司信息報(bào)告的第一責(zé)任人及指定聯(lián)絡(luò)人，各部門以及各分公司、子公司也可以指定專人作為指
定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向董秘辦或董事會(huì)秘書報(bào)告信息。

    第九條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)，董秘辦具體承擔(dān)公司信息披露工作，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況，同時(shí)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

    公司在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)；在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使董事會(huì)秘書的權(quán)利并履行相關(guān)職責(zé)。

    第十條董秘辦為本公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，即信息披露事務(wù)管理部門。

    第十一條公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保證公司董秘辦及公司董事會(huì)秘書及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露。

    第十二條公司本部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給公司董秘辦或董事會(huì)秘書。

    第十三條本公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合履行信息披露義務(wù)：

    （一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

    （二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

    （三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

    （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

    應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，或就公司的問詢及時(shí)、準(zhǔn)確地作出答復(fù)，配合公司履行信息披露義務(wù)。

    公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其
提供內(nèi)幕信息。

    第十四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員對(duì)公司未公開信息負(fù)有保密責(zé)任，在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。

    公司在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并向上海證券交易所報(bào)告。
    任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法獲取、提供、傳播公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。

    第十五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各有關(guān)部門、各分、子公司在其他公共傳媒披露的涉及公司重要經(jīng)營事項(xiàng)的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。

    第十六條公司信息披露工作獲得上海證券交易所或證券監(jiān)管部門表彰或表揚(yáng)的，公司可對(duì)董秘辦和有關(guān)人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。

    第十七條公司對(duì)違反公司信息披露制度和重大信息內(nèi)部報(bào)告制度相關(guān)規(guī)定的個(gè)人或單位，視對(duì)公司造成不良影響的程度，追究相關(guān)責(zé)任。對(duì)因瞞報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)導(dǎo)致信息未及時(shí)上報(bào)或報(bào)告失實(shí)的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

                  第四章  信息披露的內(nèi)容

              第一節(jié)  招股說明書、募集說明書與上市公告書

    第十八條公司應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息。公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司確保在證券發(fā)行前公告招股說明書。

    第十九條公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，對(duì)招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書加蓋公司公章。

    第二十條證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司向中國證監(jiān)會(huì)作出書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。


  第二十一條申請(qǐng)證券上市交易時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書加蓋公司公章。

    第二十二條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容保持一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

    第二十三條本辦法第十八條至第二十二條有關(guān)招股說明書的規(guī)定，適用于公司股票募集、債券募集說明書。

    第二十四條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。

                            第二節(jié)  定期報(bào)告

    第二十五條公司應(yīng)公開披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

    年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

    第二十六條公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告，應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露中期報(bào)告，應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

  第二十七條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

    （一）公司基本情況；

    （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

    （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；

    （四）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；

    （五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；
    （六）董事會(huì)報(bào)告；


    （七）管理層討論與分析；

    （八）報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；

    （九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；

    （十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    第二十八條中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

    （一）公司基本情況；

    （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

    （三）公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；

    （四）管理層討論與分析；

    （五）報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；

    （六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

    （七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    第二十九條季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

    （一）公司基本情況；

    （二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

    （三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    第三十條董秘辦和財(cái)務(wù)部為編制定期報(bào)告的主要責(zé)任部門，公司其他有關(guān)部門和所屬企業(yè)應(yīng)積極協(xié)助定期報(bào)告的編制工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    第三十一條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。

    第三十二條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行
業(yè)績預(yù)告。

    第三十三條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

    第三十四條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。

                            第三節(jié)  臨時(shí)報(bào)告

    第三十五條發(fā)生可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

    前款所稱重大事件包括：

    （一）發(fā)生購買或者出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）、向其他方提供財(cái)務(wù)資助、提供擔(dān)保、租入或者租出資產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)、債權(quán)或者債務(wù)重組、簽訂技術(shù)及商標(biāo)許可使用協(xié)議、研究開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移等交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：

    1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

    2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；

    3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元；

    4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；

    5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元。

    上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

    （二）與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，包括購買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷售；與關(guān)聯(lián)人
共同投資；其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)等。

    公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間通過董事會(huì)秘書將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。

    （三）連續(xù)十二個(gè)月累積計(jì)算或單項(xiàng)涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

    （四）預(yù)計(jì)公司經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅變動(dòng)，凈利潤與上年同期相比將上升或下降50%以上，或?qū)崿F(xiàn)扭虧為盈的，或?qū)⒊霈F(xiàn)虧損的；

    （五）預(yù)計(jì)公司本期業(yè)績與已披露的盈利預(yù)測有較大差異的；

    （六）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

    （七）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；

    （八）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；

    （九）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；

    （十）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；

    （十一）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
    （十二）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；

    （十三）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

    （十四）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

    （十五）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

    （十六）生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）；

    （十七）訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
    （十八）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

    （十九）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

    （二十）以上事項(xiàng)未曾列出，但負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員判定可能會(huì)對(duì)公司股票或
其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件。

    （二十一）需要報(bào)告的事項(xiàng)涉及具體金額的，按照上述第（一）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

    第三十六條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大信息的信息披露義務(wù)：

    （一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大信息形成決議時(shí)；

    （二）有關(guān)各方就該重大信息簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

    （三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大信息發(fā)生并報(bào)告時(shí)。

    在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

    （一）該重大事件難以保密；

    （二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

    （三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

    第三十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

    第三十八條公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十五條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
    公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

    第三十九條涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。

    第四十條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。


    公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
    第四十一條公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。

            第五章  信息的傳遞、審核、披露流程

    第四十二條公司嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)告的編制、審議、披露程序：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
    第四十三條根據(jù)本公司制定的重大信息內(nèi)部報(bào)告制度的要求，信息披露義務(wù)人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序：

    （一）信息披露義務(wù)人應(yīng)于確定事項(xiàng)發(fā)生或擬發(fā)生當(dāng)日向相關(guān)信息報(bào)告責(zé)任人匯告；

    （二）相關(guān)信息報(bào)告責(zé)任人實(shí)時(shí)組織編寫重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告，準(zhǔn)備相關(guān)材料，并對(duì)報(bào)告和材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核；

    （三）相關(guān)信息報(bào)告責(zé)任人將重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交董事會(huì)秘書進(jìn)行審核、評(píng)估，就是否需要履行信息披露義務(wù)出具明確意見；

    （四）相關(guān)信息報(bào)告責(zé)任人將確定需要履行信息披露義務(wù)的重大事項(xiàng)提交董事長審簽，或根據(jù)《董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，提交董事會(huì)審批；

    （五）董秘辦根據(jù)董事長審簽意見或董事會(huì)決議情況編寫臨時(shí)報(bào)告，提交證券交易所審核通過后進(jìn)行公開披露。

    第四十四條公司通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供非公開信息。

    公司信息披露義務(wù)人在接待投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體時(shí)，若對(duì)于該問
題的回答內(nèi)容個(gè)別或綜合的等同于提供了尚未披露的股價(jià)敏感信息，上述知情人均不得回答。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體要求提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的股價(jià)敏感信息，也必須拒絕回答。

    證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體記者誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，應(yīng)要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體立即更正。

    第四十五條除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。
    公司為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

    第四十六條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

    第四十七條公司嚴(yán)格執(zhí)行證券監(jiān)管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)維護(hù)公司的獨(dú)立性，公平對(duì)待所有股東，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，對(duì)于向控股股東提供未公開信息的，需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，形成董事會(huì)決議。公司董事在審議和表決時(shí)應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，關(guān)聯(lián)方董事需回避表決。公司將提供的相關(guān)信息同時(shí)報(bào)送證券交易所，屬于涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場價(jià)格有重大影響的信息，在兩個(gè)工作日內(nèi)予以披露。

    第四十八條信息披露義務(wù)人向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料，并確保資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

    第四十九條為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

    第五十條相關(guān)信息披露義務(wù)人嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等方面的相關(guān)制度，公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制的執(zhí)行情況，保證信息審核制度的有效實(shí)施。


    第五十一條按照公司投資者接待和推廣制度的要求，相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露過程中，應(yīng)做好與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通工作，強(qiáng)調(diào)不同投資者間的公平信息披露原則，保證投資者關(guān)系管理工作的順利開展。

    第五十二條公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部檔案管理制度，股東大會(huì)文件、董事會(huì)文件、監(jiān)事會(huì)文件、信息披露文件分類專卷存檔保管，保存期限均不少于20年。

            第六章信息披露的暫緩、豁免規(guī)定

    第五十三條擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的，可以暫緩信息披露；信息披露義務(wù)人擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密，按《上市規(guī)則》披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者危害公司及投資者利益的可以豁免信息披露。

    本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

    本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍。

    第五十四條辦理暫緩、豁免信息披露事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

    （一）相關(guān)信息尚未泄漏；

    （二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；

    （三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。

    第五十五條辦理暫緩、豁免信息披露事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵循以下公司內(nèi)部審批流程：
    （一）擬對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)將項(xiàng)目資料、擬申請(qǐng)暫緩、豁免披露的事由、有關(guān)內(nèi)幕知情人簽署的保密承諾及時(shí)提交董事會(huì)秘書。
    （二）董事會(huì)秘書根據(jù)本制度規(guī)定進(jìn)行登記，并及時(shí)上報(bào)公司董事長。

    （三）在業(yè)務(wù)部門提交申請(qǐng)兩個(gè)交易日內(nèi)未獲得公司董事長簽字確認(rèn)的，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。

    （四）經(jīng)審批同意的暫緩、豁免信息披露事項(xiàng)由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)妥善歸檔保管。

    第五十六條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)收集并歸檔暫緩、豁免信息披露的相關(guān)文件，文件
內(nèi)容包括但不限于：

    （一）暫緩、豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；

    （二）暫緩、豁免披露的原因和依據(jù)；

    （三）暫緩披露的期限；

    （四）暫緩、豁免事項(xiàng)的知情人名單；

    （五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；

    （六）暫緩、豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程。

    第五十七條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)。對(duì)于不符合暫緩、豁免披露條件的信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。對(duì)于已辦理暫緩、豁免披露的信息，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

    （一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞；

    （二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；

    （三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。

    出現(xiàn)前款第（一）、（三）項(xiàng)情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況并披露；出現(xiàn)前款第（二）項(xiàng)情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。

                      第七章  附則

    第五十八條本制度之修訂及解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

    第五十九條本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

                                              凱盛科技股份有限公司

                                                    董事會(huì)

                                                二○一九年四月

附：信息披露暫緩或豁免業(yè)務(wù)登記審批表

附件：

                    凱盛科技股份有限公司

              信息披露暫緩或豁免業(yè)務(wù)登記審批表
  申請(qǐng)部門                                    申請(qǐng)人
  申請(qǐng)時(shí)間
暫緩或豁免披露

  的事項(xiàng)內(nèi)容

信息披露類型                      □暫緩      □豁免
暫緩或豁免披露
的原因和依據(jù)
是否已填報(bào)暫緩

或豁免事項(xiàng)的知                        □是      □否

  情人名單
相關(guān)內(nèi)幕知情人

是否簽訂書面保                        □是      □否

    密承諾
申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人

    意見
董事會(huì)秘書登記

  董事長審批