寧波杉杉股份有限公司

2017年第三次臨時股東大會會議資料二○一七年八月三十一日

                      寧波杉杉股份有限公司

            2017年第三次臨時股東大會會議議程

一、會議時間：

    現(xiàn)場會議召開時間：2017年8月31日13:30。

    網(wǎng)絡投票起止時間：2017年8月31日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

二、現(xiàn)場會議地點：

    寧波市望春工業(yè)園區(qū)云林中路238號杉杉新能源基地A座5區(qū)會議室。

三、會議的表決方式：

    本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式舉行。

    （一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

    （二）股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

    （三）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

    （四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議議程：

    （一）主持人向大會宣布本次股東大會開始

    （二）會議審議議案

         1、關于寧波杉杉股份有限公司擬發(fā)行超短期融資券的議案；

         2、關于公司控股子公司投資建設負極一體化基地項目的議案。

（三）股東發(fā)言及回答股東提問

（四）大會議案表決

（五）監(jiān)事會召集人宣布表決結(jié)果

（六）大會主持人宣布會議決議

（七）大會律師見證宣讀法律意見書

（八）主持人宣布會議結(jié)束

議案一

          關于寧波杉杉股份有限公司擬發(fā)行超短期融資券的議案

    為進一步拓寬融資渠道，滿足公司經(jīng)營發(fā)展需要，優(yōu)化債務結(jié)構(gòu)，降低資金成本，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》等有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司擬向中國銀行間市場交易商協(xié)會申請注冊發(fā)行不超過人民幣20億元（含20億元）的超短期融資券。

    詳見公司于2017年8月16日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披

露的《杉杉股份關于擬發(fā)行超短期融資券的公告》。

    請各位股東審議后表決。

議案二

      關于公司控股子公司投資建設負極一體化基地項目的議案

    為滿足公司鋰電池負極材料業(yè)務的發(fā)展需要，降低生產(chǎn)成本，提升其規(guī)模效應和整體盈利能力，公司下屬控股子公司寧波杉杉新材料科技有限公司擬在包頭投資建設負極一體化基地項目，打造從原材料到成品的一體化基地，投資總額380,679萬元，其中固定資產(chǎn)投資：216,337萬元，流動資產(chǎn)投資164,342萬元（包含建成后的必要的經(jīng)營性流動資金支出）。

    詳見公司于2017年8月16日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披

露的《杉杉股份對外投資公告》。

    請各位股東審議后表決。