贛能股份:關于非公開發行限售股解禁上市流通的提示性公告
證券代碼：000899 證券簡稱：贛能股份 公告編號：2019-09
江西贛能股份有限公司
關于非公開發行限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示:
1、本次限售股份可上市流通日期為2019年2月26日
2、本次解除限售股份數量為329,000,000股，占公司總股本比例為33.72%
3、本次申請解除股份限售的股東為國投電力控股股份有限公司
一、本次解除限售的股份的基本情況
2015年12月28日，公司收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核發的《關于核準江西贛能股份股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可〔2015〕3031號），中國證監會核準公司非公開發行不超過32,900萬股新股。公司以非公開發行的方式向國投電力控股股份有限公司（以下簡稱“國投電力”）發行人民幣普通股（A股）股票32,900萬股（以下簡稱“本次發行”），發行價格為每股6.56元。本次非公開發行的股份于2016年1月19日在中國登記結算有限公司深圳分公司辦理了股權登記手續，并于2016年2月3日在深圳證券交易所上市，公司總股本由646,677,760股增加至975,677,760股。國投電力所認購的股票限售期為36個月，可上市流通時間為2019年2月26日。
本次非公開發行股份完成后至保薦機構核查意見出具日，公司未發生配股、送股、公積金轉增股本等事項，公司的股本總數未發生變化。
二、國投電力所作承諾及履行情況
2015年4月，公司披露了2015年度非公開發行A股股票預案，國投電力就避免同業競爭事宜及未來持股計劃作出承諾。2015年11月，根據《公司關于非公開發行股票申請文件反饋意見回復》并結合國投電力自身情況，國投電力就避免同業競爭事宜及未來持股計劃在原有承諾基礎上再次作出承諾。【具體承諾情況詳見公司分別于2015年4月3日、2015年11月10日披露的《公司關于2015年度非公開發行A股股票預案》（2015-14）、《公司關于非公開發行股票申請文件反饋意見涉及的承諾函的公告》（2015-74）、《公司和華融證券股份有限公司關于非公開發行股票申請文件反饋意見回復》（2015-75）。】
承諾名稱 承諾內容 承諾時間 承諾時限 履行情況
1、本公司及本公司控制的其他企業目前在江西省內未直接或間接地從事任何與贛能
股份及其控股子公司實際從事的發電業務存在競爭的任何業務活動。 截至目前，國投電力嚴格
2、自本公司認購贛能股份本次非公開發行的股票在證券登記結算機構完成股票登記 履行避免同業競爭承諾，
后，本公司持股贛能股份5%（含本數）以上股權期間內，本公司及本公司控制的其 不存在違反該承諾的情
他企業不會直接或間接地以任何方式（包括但不限于自營、合資或聯營）在江西省 況。國投電力及其控制的
內參與或進行與贛能股份及其控股子公司實際從事的發電業務存在直接或間接競爭 持續有效， 其他企業未在江西省內直
的任何業務活動。 直至國投電 接或間接地從事任何與贛
避免同業 3、凡本公司及本公司控制的其他企業有任何發電業務的商業機會在江西省內可從 力所持贛能 能股份及贛能股份控股子
競爭承諾 事、參與或入股任何可能會與贛能股份及其控股子公司生產經營構成競爭的業務時，2015.11.06 股份的股份 公司實際從事的發電業務
本公司會將上述發電業務的商業機會讓予贛能股份及其控股子公司。 減持至5%以 存在競爭的任何業務活
4、除非與贛能股份合作，本公司及本公司控制的其他企業將不在江西省境內新增投 下。 動。國投電力現持有贛能
資控股、聯營、參股任何發電企業、電廠，本公司將支持贛能股份在江西省境內發 股份股票329,000,00股，
展電力業務。 持股比例為33.72%，避免
5、如果本公司及本公司控制的其他企業違反上述聲明、保證與承諾，本公司同意賠 同業競爭承諾持續履行
償贛能股份因同業競爭行為而導致的損失。本聲明、承諾與保證將持續有效，直至 中。
本公司所持贛能股份的股份減持至5%以下為止。本聲明、承諾與保證可被視為對贛
能股份及其他股東共同和分別作出的聲明、承諾和保證。
2
1、本公司及關聯方（關聯方認定依據《上市公司信息披露管理辦法》和《深圳證券
交易所股票上市規則》）自2015年4月2日贛能股份2015第一次臨時董事會會議召
開之日前六個月起至本次發行完成后六個月內，除以下交易事項外，不存在減持贛
能股份股份的情況和減持計劃。
持有人 關聯關系 交易日期 變更 結余 變更
股數 股數 摘要
2015.06.1 10,00 10,00 買入
0 0 0
2015.06.1 5,000 15,00 買入 承諾一期限
1 0 為2015年4
段文務 本公司監事 2015.06.1 5,000 20,00 買入 月2日前6 承諾履行期限內，國投電
6 0 個月起至非 力嚴格履行持股承諾，已
2015.06.1 24,00 公開發行完 按照相關規定辦理完畢相
9 4,000 0 買入 成后6個月 關股份鎖定事宜，并且未
2015.08.0 -24,0 2015.11.06 內；承諾三 減持、增持或轉讓贛能股
7 00 0 賣出 期限為非公 份股票，不存在違反該承
國投中谷（上海）投 2015-09-0 開發行股票 諾的情況。該項承諾已履
資有限公司 國家開發投資公司 9 3,500 3,500 買入 結束之日起 行完畢。
未來持股 控制的企業 2015-09-1 -3,50 12個月內；
計劃的聲 4 0 0 賣出 承諾二、四、
明和承諾 國投瑞銀資本－招商 國投瑞銀資本管理 2015-04-2 98,00 98,00 五期限為
證券－國投瑞銀資本 有限公司系國家開 7 0 0 買入 2019年2月
靈活配置分級2號專 發投資公司控制的 2015-04-2 -98,0 4日。
項資產管理計劃 企業 8 00 0 賣出
段文務、國投中谷（上海）投資有限公司、國投瑞銀資本管理有限公司所有交易均
在本次贛能股份定向增發相關信息公開之后，本公司也未在本次贛能股份定向增發
3
相關信息公開之后向其透露過任何對贛能股份股價有重大影響的未公開信息，上述關聯方買賣贛能股份股票的行為系其基于市場公開信息以及對二級市場的判斷而自行做出的，不存在利用內幕信息交易的情形。
2、本公司自本次非公開發行股票結束之日起36個月內不轉讓本次非公開發行認購的贛能股份的股份，之后按照中國證監會和深圳證券交易所的規定執行，本公司將于本次非公開發行股票結束后辦理相關股份鎖定事宜。
3、本公司自本次非公開發行股票結束之日起12個月內不增持贛能股份的股份；在此期間，本公司承諾不存在為取得贛能股份控制權而采取其他任何通過增持、協議、合作、關聯方關系等合法途徑擴大本公司對贛能股份控制比例。
4、本公司自本次非公開發行股票結束之日起36個月內沒有控制贛能股份實際經營管理的意圖，亦不主動謀求贛能股份控股地位。
5、本公司將嚴格履行上述承諾事項，同時明確未履行上述承諾時的約束措施如下：（1）如果未履行上述承諾事項，本公司將在贛能股份股東大會和中國證券監督管理委員會指定的報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，并向贛能股份的股東和社會公眾投資者道歉；（2）因本公司未履行上述承諾事項而獲得的收益依據相關法律、法規、規章的規定處理；（3）如果因本公司未履行上述承諾事項，致使投資者在參與贛能股份證券交易中遭受損失，本公司將依法賠償該等損失。
4
三、本次解除限售的股份上市流通安排
（一）本次解除限售股份上市流通日為2019年2月26日。
（二）本次上市流通的股份總數為329,000,000股，占目前公司已發行股
份總數的33.72%。
（三）本次解除限售股份上市流通情況如下：
本次解除限售 本次解除限 解除限 股份是
限售股 持有限售股份 本次解除限 股份占無限售 售股份占公 股份上市 售是否 否存在
份持有 數（股） 售股數（股）股份總數的比 司總股本的 流通時間 會影響 質押、凍
人名稱 例（%） 比例（%） 其承諾 結的情
的履行 況
國投電
力控股 329,000,000 329,000,000 50.88 33.72 2019年 否 否
股份有 2月26日
限公司
四、本次解除限售后公司的股本結構
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份性質 本次變動數量
股數 比例 股數 比例
一、限售條件流通股/非流通
329,003,754 33.72% -329,000,000 3,754 0.00%
股
首發后限售股 329,000,000 33.72% -329,000,000 0 0.00%
高管鎖定股 3,754 0.00% 0 3,754 0.00%
二、無限售條件股份 646,674,006 66.28% +329,000,000 975,674,006 99.99%
三、總股本 975,677,760 100.00% 0 975,677,760 100.00%
五、本次解除限售的股東對上市公司的非經營性資金占用、上市公司對本次解除
股份限售的股東的違規擔保等情況的說明
本次申請解除限售的股東國投電力不存在對公司的非經營性資金占用情況；
公司不存在對本次申請解除限售的股東國投電力的違規擔保情況；本次申請解除
限售的股東不存在其他損害公司利益的行為。
六、保薦機構核查意見書的結論性意見
經核查，保薦機構認為，本次申請解除限售的股東已嚴格履行其在公司非公
開發行時所作的避免同業競爭、減持股份情況及未來持股計劃等相關承諾；本次
限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易股票上市規則》、《深圳證
券交易所主板上市公司規范運作指引》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也不存在對其違法違規擔保的情況。截至本核查意見出具日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。保薦機構對公司此次限售股份上市流通無異議。
七、備查文件
1、解除股份限售申請表；
2、華融證券股份有限公司關于江西贛能股份有限公司非公開發行限售股份上市流通的核查意見
江西贛能股份有限公司董事會
2019年2月21日
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