1 上 海 證 券 交 易 所 上證公監(jiān)函〔2019〕0047 號 關(guān)于對寶泰隆新材料股份有限公司及 有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定 當(dāng)事人： 寶泰隆新材料股份有限公司，A 股證券簡稱：寶泰隆，A 股證券 代碼：601011； 王維舟，時任寶泰隆新材料股份有限公司董事會秘書。 經(jīng)查明，2018 年 7 月 30 日，寶泰隆新材料股份有限公司 （以下 簡稱公司）控股孫公司雙鴨山龍煤天泰煤化工有限公司（以下簡稱 龍煤天泰公司）因項目承包合同糾紛事項被賽鼎工程有限公司（以 下簡稱賽鼎公司）提起訴訟，訴請法院判決龍煤天泰公司支付合同 款、逾期利息等合計 6.25 億元。2018 年 10 月 31 日，龍煤天泰公司 在法院出具的應(yīng)訴通知書、起訴狀等相關(guān)法律文書的送達回證上簽 字。2019 年 1 月 18 日，龍煤天泰公司就賽鼎公司繼續(xù)履行合同、賠 償延誤工期費用等事宜提起反訴。目前案件尚未判決，上述訴訟涉 案總金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例為 10.97%，但公司直至 2019 年 3 月 2 日才就該訴訟及反訴等事項予以披露，信息披露不及 時。 訴訟事項是投資者關(guān)注的重要信息。上述訴訟事項對公司影響 2 較大，且涉訴金額達到披露標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)當(dāng)在控股孫公司知悉被起 訴時即披露相關(guān)公告，并及時披露包括反訴在內(nèi)的訴訟進展。但公 司未就上述事項及時履行信息披露義務(wù)，損害了投資者知情權(quán)。上 述事項違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上 市規(guī)則》）第 2.1 條、第 2.3 條、第 11.1.1 條等有關(guān)規(guī)定。時任董 事會秘書王維舟作為公司信息披露工作的直接負責(zé)人，未勤勉盡責(zé)， 對公司的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.2.2 條的規(guī)定以及在《高級管理人員聲明及 承諾書》中做出的承諾。 鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和《上 海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做 出如下監(jiān)管措施決定： 對寶泰隆新材料股份有限公司及時任公司董事會秘書王維舟予 以監(jiān)管關(guān)注。 公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》 的規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng) 履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、 真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 二�一九年八月二日